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主板市值退市指标提至5亿元 监管提及的“4家”都有谁?

发布日期:2024-04-21     浏览次数:

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  4月12日国务院发布的新“国九条”,已成为“按图索骥”的线索。

  在新“国九条”中有一句“完善市值标准等交易类退市指标”。根据上交所的落地,上交所将适当提高主板A股(含A+B股)上市公司的市值退市指标至5亿元。同时,考虑到科创板公司较主板在上市条件、发展阶段和收入规模以及投资者适当性方面有较大差异,科创板公司市值标准不变,仍然为3亿元。上交所表示此一调整,将有助于充分发挥市场化退市功能,有效推动上市公司提升质量和投资价值。修改的主板股票和存托凭证市值退市指标,自新上市规则发布实施之日起6个月后开始适用。

  深交所方面,同样将完善主板交易类退市门槛,适当提高主板A股(含A+B股)公司市值退市标准至5亿元,加大市场化出清力度,推动上市公司提升质量和投资价值。修改后的主板A股(含A+B股)股票和存托凭证市值退市指标自新规则发布之日起六个月后起算相关期限。

  需要指出的是,就在4月16日,证监会上市公司监管司司长郭瑞明表示称,“市值指标方面,沪深两市当前仅4家主板公司市值低于5亿元,科创板、创业板暂无公司接近3亿元市值退市指标。”

来源:证监会

  截至4月19日收盘,总市值在5亿元以下的的主板公司,确实只有4家,分别为*ST民控(000416.SZ)、ST美讯(600898.SH)、ST深天(000023.SZ)和*ST美盛(002699.SZ),另外*ST新纺(002087.SZ)总市值为5.15亿元,*ST太安(002433.SZ)总市值为5.29亿元,距离红线也较为接近。

  *ST民控收盘价已连续17日低于1元

  从盘面看,*ST民控从1月31日开启下跌之旅,从2元上方如今一路跌到了0.47元,接连不断的“一字跌停”,令场内的筹码很难脱身,4月19日收盘时,跌停板上有49万手还在排队中。4月19日*ST民控总市值2.5亿元。

  资料显示,*ST民控1996年7月19日上市,主营是典当业务及保险经纪业务。2023年前三季度的营业收入3171.55万元,净利润572.24万元,扣非净利润230.52万元。2022年公司营业收入1964.79万元,净利润-2857.55万元

  据悉,*ST民控因2022年度净利润为负值且营业收入低于1亿元,公司股票自2023年4月27日起被实行“退市风险警示”,股票简称变更为“*ST民控”。若公司经审计的2023年度报告显示公司营业收入低于1亿元且净利润为负,公司将触及财务类强制退市情形。而根据 *ST民控2023年的业绩预告,公司预计亏损额为6850万元至1.35亿元,预计以营业收入4500万元至1.12亿元,净利润较上年同期下降较大,主要系公司对持有的“中融-汇聚金1号货币基金集合资金信托计划”计算公允价值变动损失1亿元,该项目属于非经常性损益。

  *ST民控的业绩预告披露时间为1月31日,和盘面有所对应。

  与此同时,*ST民控截至4月19日,公司股票收盘价连续17个交易日低于1元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.2.1条规定,若公司股票收盘价连续20个交易日低于1元,公司股票将被深交所终止上市交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》9.1.15条的规定,若公司股票因触及交易类强制退市情形而终止上市的,公司股票将不进入退市整理期。

  看来,市场留给*ST民控的时间不多了。公开信息显示,*ST民控有股东2.77万户。

  ST美讯4月16日收《行政处罚及市场禁入事先告知书》

  ST美讯近期的股价也是从4月15日开启了跌停之旅,场内的筹码想夺门而出,却因失去了流动性,最终形成了踩踏。4月19日收盘时,跌停板上有10万手排队。4月19日ST美讯总市值3.37亿元。

  ST美讯上市的时间也很长,上市日期为1996年4月18日,主营移动智能设备的研发、生产和销售,实控人为黄光裕。公司常年处于亏损状态,2018年至2022年分别亏损了3.82亿元、8.51亿元、2.58亿元、5961.56万元、7781.5万元,2023年前三季度ST美讯仍然处于亏损状态,亏损额4873.85万元,2023年前三季度公司的营业收入为3137.26万元。

  根据财务部门初步测算,ST美讯预计2023年年度实现归属于上市公司股东的净利润为-10545万元,归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为-10415万元,预计2023年年度营业收入3905万元,扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入3555万元,低于1亿元;预计公司2023年末净资产为-7320万元。

  值得注意的是,ST美讯于2023年12月6日因涉嫌信息披露违法违规被立案调查,2024年4月16日《行政处罚及市场禁入事先告知书》都已收到。

  据悉,ST美讯2020年年度报告存在虚假记载(公司2020年度参与同一实际控制人控制下的关联方开展的苹果手机、康佳彩电、华为手机贸易业务,该贸易业务存在合同闭环和资金闭环,为虚假的购销业务),2020年非公开发行股票构成欺诈发行(引入上述虚假贸易业务收入数据),2021年年度报告存在虚假记载(递延所得税资产确认、使用权资产和租赁负债等会计处理不当),证监会决定罚公司2156万元,责令改正给予警告;对时任董事长宋林林、时任总经理宋火红、时任财务总监郭晨给予警告,并分别处以300万元罚款;对时任董事董晓红、时任监事方巍给予警告,并分别处以200万元罚款;对时任董秘邵杰给予警告,并处以180万元罚款。同时,因情节严重,证监会还决定对宋林林、宋火红、郭晨采取10年市场禁入措施。

  ST美讯认为自己未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市的情形,但根据2023年业绩情况的预测,在ST美讯2023年年度报告披露后可能被实施退市风险警示(*ST)。

  3月,ST美讯董秘王伟静辞职,4月独董王忠诚辞职。

  股股东对ST深天构成非经营性资金占用

  截至4月19日,ST深天已连续5个“一字跌停”,总市值4.09亿元。该公司于1993年4月29日上市,主营房地产、混凝土生产。根据业绩预告,ST深天预计2023年亏损1.5亿元至1.9亿元,扣非净利润为亏损1.6亿元至2亿元,预计2023年末归属于上市公司股东的净资产为-995.60万元至-4995.60万元。

  ST深天对业绩变动还有一番解读,一方面是因为国内经济恢复未达到预期,房地产市场疲软,产能过剩矛盾飙升,行业市场形势依然严峻。公司混凝土业受房地产政策的影响,2022年关停了四家混凝土站,混凝土尚未恢复生产和销售,导致公司销售收入同比下降,持续形成成本倒挂现象。二方面公司及控股子公司、孙公司因存在经济纠纷的诉讼、仲裁事项较多,过多的诉讼事项导致部分银行账户被司法冻结,即部分资产被冻结、查封,对公司生产和经营造成了一定影响。三方面出于谨慎性原则,公司对混凝土业预期信用风险显著增加的项目单独计提重大信用减值损失;公司对诉讼、仲裁事项预提了费用,使得营业利润下降。

  根据3月27日ST深天的风险提示,在披露2023年度报告后,公司有可能被实施退市风险警示(在公司股票简称前冠以“*ST”字样)。据悉,ST深天2023年年度报告预约披露日期为2024年4月30日。目前,公司2023年年度报告审计工作正在进行中。

  这里需要提及ST深天控股股东广东君浩股权投资控股有限公司(以下简称“广东君浩”)存在对公司非经营性资金占用且情形严重。

  2023年4月30日,ST深天全资子公司深圳市天地顺铭企业管理有限公司(以下简称“天地顺铭”)与深圳市乾闳贸易有限公司签订了水泥矿粉砂石《购销合同》,2023年5月4日,天地顺铭以预付款形式将其渤海银行北京万寿路支行账户1.37亿元转入深圳市乾闳贸易有限公司。以预付材料款的名义形成非经营性资金占用1.37亿元,截至2023年8月28日,累计非经营性资金占用余额1.37亿元。经公司实际控制人林宏润及控股股东广东君浩确认,上述合同及资金往来没有实质性交易,控股股东广东君浩借此形成1.37亿元的往来款用于归还其债务,构成控股股东对深天地的非经营性资金占用。

  那么,截至目前广东君浩对公司的非经营性资金占用余额仍为1.37亿元。

  *ST美盛及实控人3月被立案

  看*ST美盛的走势,如今也成了“牢笼”,连续的“一字跌停”令筹码难以逃遁不说,股价还低于1元红线16天,欲出笼的筹码心急可想而知。

  *ST美盛2012年9月11日上市,是国内主要的动漫服饰制造商之一。根据最新预告,公司2023年亏损7500万元至9500万元,扣非净利润为亏损8000万元至9900万元,营业收入为9.5亿元至10.5亿元,期末净资产为10.5亿元至11.5亿元,公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在分歧。*ST美盛认为亏损原因为应收款项的坏账计提及对外投资减值所致。

  *ST美盛因2022年度被年审会计师出具无法表示意见的审计报告,导致于2023年5月5日起被实施退市风险警示。而*ST美盛表示,公司2022年年报无法表示意见中控股股东及其关联方违规占用资金事项、中合国信大额资金划转事项和证监会立案调查事项的影响尚未完全消除,上述事项将影响公司2023年审计报告意见的出具,公司2023年年报披露后存在终止上市的风险。

  *ST美盛同样存在控股股东非经营性资金占用事项,美盛控股及关联方通过间接划转款项方式,非经营性资金占用余额为76991.45万元。公司管理层多次与控股股东探讨通过资产变现、股权及投资项目转让、借款、债权追讨和控制权转让等一切可行途径和方法进行筹措资金。公司已在2022年年度报告中对控股股东资金占用余额全额计提坏账。

  而就在2024年3月22日,公司和实际控制人赵小强因涉嫌信息披露违法违规还收到证监会出具的《立案告知书》,目前该项立案调查尚未有最终结论。

  *ST美盛的股东大约5万户,心情自然难以“美丽”。

  北交所新增成交量退市指标

来源:交易所

  需要指出的是,由于北交所的特殊性,北交所此番还新增了成交量退市指标,即连续120个交易日累计成交量低于100万股将强制退市。根据安排,成交量指标自规则发布实施之日起起算。由此来看,也就是说差不多半年后,将有可能出现第一批名单。

  界面新闻梳理发现,目前北交所两百多只标的,就2024年来成交量少的锦波生物(832982.BJ),也有超1700万股的成交量,青矩技术(836208.BJ)2024年成交量超过1800万股,暂无靠近指标者。

(文章来源:界面新闻)